№ п/п

Выявленные риски 

Описание рисков

Причины возникновения рисков

Мероприятия по минимизации и устранению рисков

Наличие (отсутствие) остаточных рисков

Вероятность повторного возникновения рисков

Риски при разработке и принятии нормативных правовых актов

1.

Принятие актов, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции, за исключением предусмотренных федеральными законами случаев принятия актов (незначительный уровень риска)

Наличие в актах положений, которые приводят или могут привести к недопущению, ограничению, устранению конкуренции, за исключением предусмотренных федеральными законами случаев принятия актов

Некачественное проведение правовых и антикоррупционных экспертиз, в том числе в части соответствия проекта акта требованиям антимонопольного законодательства.

Отсутствие достаточной квалификации сотрудников.

   Мониторинг и анализ практики применения антимонопольного законодательства, при необходимости инициирование внесения необходимых изменений.

    Проведение правовой экспертизы в отношении нормативных актов, антикоррупционной экспертизы в отношении проектов нормативных правовых актов.     

   Обеспечение размещения на официальном сайте муниципального образования и СМИ проекта нормативного правового акта.

     Осуществление сбора и проведение оценки поступивших от организаций и граждан замечаний и предложений по проекту нормативного правового акта

Отсутствует

Маловероятно

Риск при рассмотрении обращений граждан

2.

Осуществление личного приема граждан (предоставление консультации), подготовка ответов на обращения юридических и физических лиц

Несвоевременная подготовка ответов на обращение граждан.

Нарушение установленного порядка рассмотрения обращения граждан.

Ненадлежащее исполнение обязанностей специалистов, не соблюдение требований действующего законодательства

Разъяснения муниципальным служащим:

об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения, о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений

Отсутствует

Вероятно

Риск при  предоставлении муниципальных услуг

3.

Истребование документов, непредусмотренных действующим законодательством при предоставлении муниципальных услуг.

Нарушение установленных законодательством сроков предоставления муниципальных услуг.

Нарушение единообразия, предоставление преимуществ отдельным хозяйствующим субъектам;

несоблюдение установленных  процедур

отсутствие разъяснений и правоприменительной практики;

затягивание сроков рассмотрения документов

Недостаточная квалификация и опыт сотрудников.

Предложение от заявителя за определённое вознаграждение повлиять на оказание услуги.

Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия – семинары, вебинары и т.п.);

периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников «отрицательной» практики;

соблюдение административных регламентов, наставничество;

мониторинг и анализ выявленных нарушений.

Остаточный риск сохраняется, но снижается

Вероятно

Риски при осуществлении функций муниципального заказчика

4.

Нарушения при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения муниципальных нужд

Несоблюдение требований законодательства Российской Федерации о контрактной системе в сфере закупок товаров, работ, услуг

Необоснованное отклонение заявок.

Необоснованные изменения условий контракта.

Запрос недопустимых и/или необъявленных документов и сведений при заключении контракта.

Включение в описание объекта закупки требований об оказании услуг, ограничивающих участие других поставщиков.

Необоснованное завышение (снижение) начальной (максимальной) цены контракта.

Затягивание  (ускорение) заключения контракта.

Усиление контроля за подготовкой закупочной документации на стадии согласования.

Мониторинг и анализ

практики

применения

антимонопольного

законодательства;

систематическое

повышение

квалификации

сотрудников;

анализ изменений,

внесенных

в законодательство

о закупках.

Остаточный риск сохраняется, но снижается

Вероятно

5.

Ограничение конкуренции при заключении соглашений о муниципально-частном партнерстве / концессионного соглашения 

Не обеспечение соблюдения требований Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» 

Заключение соглашения о муниципально-частном партнерстве / концессионного соглашения, по которым администрация города Льгова выступает публичным партнером / концедентом в нарушение законодательства

Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия – семинары, вебинары и т.п.)

Отсутствует

Маловероятно

Риски при координации деятельности подведомственных организаций

6.

Действия / бездействия при координации деятельности подведомственных организаций, которые могут привести к ограничению конкуренции 

- ослабление контроля за деятельностью подведомственных организаций;

 - низкий уровень межведомственного взаимодействия, в т.ч. электронного, при организации деятельности  

Нарушение Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» подведомственной организацией  

Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия – семинары, вебинары и т.п.);

Отсутствуют

Вероятно

Риск при предоставлении транспортных услуг населению

7.

Нарушение при предоставлении транспортных услуг населению и организации транспортного обслуживания населения путем утверждения аукционной, конкурсной документации, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства.

Риск не возникал

Утверждение аукционной, конкурсной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов.

 Повышение уровня квалификации сотрудника. Усиление внутреннего контроля.

Отсутствует

Вероятно

Риски при оказании  имущественных мер поддержки

8.

Создание необоснованных преимуществ юридическим и физическим лицам путем предоставления муниципальных преференций в нарушение Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» 

Неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и муниципальных правовых актов, регламентирующих предоставление муниципальной преференций .

 Предоставление муниципальной преференций на цели, не предусмотренные законодательством.

Повышение уровня квалификации работников, занимающихся данным видом деятельности. Контроль за соблюдением требований законодательства.

Отсутствует

Отсутствует

9.

Создание необоснованных преимуществ юридическим лицам и физическим лицам, зарегистрированным в установленном порядке в качестве индивидуальных предпринимателей, при предоставлении льгот по уплате налогов и других платежей в бюджет муниципального образования город Льгов 

- нарушение порядка рассмотрения инвестиционных проектов, претендующих на меры муниципальной поддержки; - неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и муниципальных правовых актов, регулирующих муниципальную поддержку инвестиционной деятельности;

- предоставление заведомо ложных сведений инициатором проекта 

Предоставление поддержки в виде льгот по уплате налогов и других платежей в бюджет муниципального образования город Льгов, в том числе по инвестиционным проектам  

Повышение уровня квалификации работников, занимающихся данным видом деятельности. Контроль за соблюдением требований законодательства.

Отсутствует

Отсутствует

10

 Создание преимуществ  при заключении инвестиционных соглашений

Неравные возможности инвесторов по реализации проектов в одной сфере деятельности

Закрепление в инвестиционном соглашении / соглашении о намерении неравных условий реализации инвестиционных проектов и обязательств для инвесторов, реализующих проекты в одной сфере деятельности 

Повышение уровня квалификации работников, занимающихся данным видом деятельности. Контроль за соблюдением требований законодательства.

Отсутствует

Отсутствует

11

Нарушение при владении, пользовании и распоряжении муниципальным имуществом, повлекшее за собой нарушение антимонопольного законодательства

Заключение договоров аренды, договоров безвозмездного пользования, договоров доверительного управления имуществом, иных договоров, предусматривающих переход прав владения и (или) пользования в отношении муниципального имущества без проведения торгов, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на муниципальное имущество, нарушение конкурентных принципов предоставления во

владение и (или) пользование муниципальной собственности.

Утверждение конкурсной, аукционной документации с нарушением требований к предмету и участникам торгов, влекущее за собой ограничение количества участников торгов.

Заключение договоров аренды, договоров купли-продажи земельных участков без проведения торгов, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на земельные участки.

Заключение договоров аренды земельных участков для индивидуального жилищного строительства, ведения личного подсобного хозяйства в границах города

с нарушением установленных требований, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, граждан, желающих получить такие права на земельные участки.

Приватизация муниципального имущества с нарушением установленных требований, влекущее за собой возникновение препятствий в развитии

конкуренции, ущемление интересов хозяйствующих субъектов, желающих получить такие права на муниципальное имущество, нарушение конкурентных принципов приватизации муниципального имущества.

Отсутствие (недостаточность)

знаний в области антимонопольного

законодательства у

сотрудников

администрации, неверное

толкование и применение

норм права.

   Вероятность конфликта интересов при исполнении сотрудниками администрации должностных обязанностей.

   Отсутствие надлежащей правовой экспертизы документации закупки.

Разъяснения муниципальным служащим:

- об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения,

- о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Повышение квалификации работников.

Отсутствует

Маловероятно

Риски при принятии решения о проведении торгов в соответствии с земельных законодательством

12

 Ограничение конкуренции при принятии решения о проведении торгов по продаже:

- права на заключение договора аренды земельного участка;

 - земельного участка

Неоднозначность толкования (юридические коллизии) формулировок законодательства и муниципальных правовых актов, регламентирующих проведение торгов  

- выявление условий для принятия решения о проведении аукциона на основании заявления о предоставлении земельного участка;

-выявление выполнения необходимых условий в соответствии с положениями Земельного кодекса Российской Федерации;

- заключение договора аренды земельного участка, по которым выступает уполномоченным органом в нарушение действующего законодательства  

Разъяснения муниципальным служащим:

- об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения,

- о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Повышение квалификации работников.

Отсутствует

Вероятно

13

Ограничение доступа заявителей к участию в аукционах («сужение» круга потенциальных победителей)  

 - нарушение сроков опубликования извещения о проведении аукциона в сети «Интернет»;

- нарушение сроков направления документации организатору аукциона;

- нарушение сроков заключения договора аренды земельного участка с победителем аукциона.

- включение в извещение о проведении аукциона избыточных требований, в т.ч. документов, не предусмотренных законодательством Российской Федерации;

- включение в извещение о проведении аукциона условий, реализация которых не представляется возможной.  

Разъяснения муниципальным служащим:

- об обязанности незамедлительно сообщить представителю нанимателя о склонении его к совершению коррупционного правонарушения,

- о мерах ответственности за совершение коррупционных правонарушений.

Повышение квалификации работников.

Отсутствует

Вероятно

Риски при принятии решения о передаче (согласовании передачи) муниципального имущества в пользование

14

 Ограничение конкуренции/создание необоснованных преимуществ при предоставлении муниципального имущества (за исключением земельных участков) в пользование юридическим и физическим лицам

 - нарушение порядка рассмотрения документов, направленных юридическими и физическими лицами для предоставления (согласования предоставления) муниципального имущества в пользование;

- предоставление заявителями ложных сведений

Подготовка решения о предоставлении (согласовании предоставления) муниципального имущества в пользование юридическим и физическим лицам не соответствующего Федеральному закону от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции»  

Регулярное обучение сотрудников (самообразование, повышение квалификации, образовательные мероприятия – семинары, вебинары и т.п.);

периодическое обсуждение на общих собраниях сотрудников «отрицательной» практики.

Отсутствует

Вероятно

Риски при принятии решения о проведении торгов в соответствии с Федеральным законом от 13.03.2006 N 38-ФЗ «О рекламе»

15

Ограничение конкуренции при проведении торгов на право установки и эксплуатации рекламной конструкции на территории муниципального образования «город Льгов»

Нарушение порядка проведения торгов на право установки и эксплуатации рекламной конструкции 

Неправомочный допуск заявки к участию в торгах или отклонение от участия.

Некорректная оценка заявок на торгах.  

Предоставление необоснованных преимуществ отдельным гражданам за вознаграждение.

Коллегиальное принятие решений.

Отсутствует

Маловероятно

Мероприятие

Описание действий

Показатель

Срок

Ответственный

1. Организация внутреннего контроля соблюдения антимонопольного законодательства

1.1. Выявление и оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства:

Проведение анализа выявленных нарушений антимонопольного законодательства за предыдущие 3 года (наличие предостережений, предупреждений, штрафов, жалоб, возбужденных дел)

1. Сбор сведений в структурных подразделениях Администрации города Льгова Курской области о наличии нарушений антимонопольного законодательства;

2. Составление Перечня нарушений антимонопольного законодательства в Администрации города Льгова Курской области.

Перечень нарушений антимонопольного законодательства в Администрации города Льгова Курской области, составленный в соответствии с методическими рекомендациями, утвержденными распоряжением Правительства Российской Федерации от 18.10.2018 № 2258-Р (далее – Методические рекомендации)

Ежегодно до 01.02.

Уполномоченное должностное лицо

Проведение анализа действующих нормативных правовых актов

1. Разработка исчерпывающего перечня действующих нормативных правовых актов органа местного самоуправления (далее – Перечень актов) с приложением к перечню актов текстов таких актов;

2. Размещение на официальном сайте Администрации муниципального образования «Город Льгов» Курской области уведомления о начале сбора замечаний и предложений организаций и граждан по Перечню актов;

3. Осуществление сбора и проведение анализа представленных замечаний и предложений организаций и граждан по Перечню актов;

4. Представление главе муниципального образования «Город Льгов» Курской области сводного доклада с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в правовые акты администрации муниципального образования «Город Льгов»  Курской области.

1. Исчерпывающий перечень действующих нормативных правовых актов органа местного самоуправления;

2. Сводный доклад с обоснованием целесообразности (нецелесообразности) внесения изменений в нормативные правовые акты Администрации города Льгова Курской области.

Ежегодно

Уполномоченное должностное лицо

Анализ проектов нормативных правовых актов, разрабатываемых Администрацией города Льгова Курской области 

1. Размещение на официальном сайте Администрации муниципального образования «Город Льгов» Курской области проекта нормативного правового акта с включением в обосновывающие материалы информации, содержащей сведения о реализации предполагаемых решений, в том числе их влияния на конкуренцию;

2. Обеспечение возможности направления замечаний и предложений организаций и граждан с использованием информационно телекоммуникационной сети «Интернет»;

3. Организация сбора и оценки

поступивших предложений и замечаний;

4. Подготовка справки о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного  правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству.

1. Справка о выявлении (отсутствии) в проекте нормативного  правового акта положений, противоречащих антимонопольному законодательству

На постоянной основе

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

Проведение мониторинга и анализа практики применения антимонопольного законодательства в Администрации города Льгова Курской области

1. Сбор сведений в структурных подразделениях Администрации города Льгова Курской области о правоприменительной практике; 

 2. Подготовка по итогам сбора информации, предусмотренной пунктом «1», аналитической справки об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики в Администрации города Льгова Курской области;

3. Проведение рабочих совещаний по обсуждению результатов правоприменительной практики в Администрации города Льгова Курской области.

1. Аналитическая справка об изменениях и основных аспектах правоприменительной практики, а также о проблемах правоприменения;

2. Протокол совещания с предложениями по решению проблем правоприменения.

Ежегодно

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

Выявление рисков нарушения антимонопольного законодательства

1. Оценка рисков нарушения антимонопольного законодательства;

2. Составление карты рисков на основе анализа, проведенного по нарушениям антимонопольного законодательства.

Карта рисков, в которую также включается оценка причин и условий возникновения рисков.

Ежегодно

до 01.11

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

1.2. Мероприятия по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

⃰ (мероприятия разрабатываются после выполнения мероприятий, указанных в пункте 1.1. настоящей «дорожной карты)

Разработка плана мероприятий («дорожной карты») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

1. Анализ карты рисков нарушения антимонопольного законодательства;

2. Составление перечня мер по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

Перечень мер, необходимых для устранения причин и условий недопущения, ограничения и устранения конкуренции и последовательность их применения, а также перечень мероприятий, необходимых для устранения выявленных рисков.

Ежегодно до 30.11.

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

Мониторинг исполнения плана мероприятий («дорожных карт») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

1. Сбор информации об исполнении плана;

2. Подготовка отчета об исполнении плана мероприятий («дорожных карт») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства.

Отчет по исполнению плана мероприятий («дорожных карт») по снижению рисков нарушения антимонопольного законодательства

До 15.01

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

1.3. Оценка эффективности функционирования антимонопольного комплаенса

Проведение оценки достижения ключевых показателей эффективности
реализации мероприятий антимонопольного комплаенса

Установление ключевых показателей эффективности реализации мероприятий антимонопольного комплаенса

Справка о достижении ключевых показателей эффективности функционирования в Администрации муниципального образования «Город Льгов» Курской области антимонопольного комплаенса

Ежегодно

до 15.01

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо

2. Подготовка доклада об антимонопольном комплаенсе

Утверждение коллегиальным органом доклада об антимонопольном комплаенсе 

1. Составление доклада об антимонопольном комплаенсе;

2. Представление доклада об антимонопольном комплаенсе в коллегиальный орган для его утверждения;

3. Размещение на официальной странице Администрации муниципального образования «Город Льгов» Курской области в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (далее – официальный сайт).

 Доклад об антимонопольном комплаенсе в Администрации муниципального образования «Город Льгов» Курской области:

- утверждение  Коллегиальным органом;

- размещение на официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети Интернет;

- направление в Администрацию Курской области.

Ежегодно

до 05.02.

Уполномоченное подразделение;

Уполномоченное должностное лицо